2022-11-27 11月已有22家上市公司收立案告知书

记者｜赵阳戈

11月25日，惠程科技（002168.SZ）公告收到来自中国证监会的立案告知书，11月还未过完，已有22家上市公司披露了“立案告知书”公告，频率上远高于过去几个月。

其中缘由为涉嫌信息披露的违法违规最多，其他如涉嫌操纵证券市场、短线交易自家股票、涉嫌内幕交易自家公司、涉嫌内幕交易A股某上市公司股票、子公司失去控制、被合同诈骗等等，也真是五花八门。

被立案的对象有公司本身，有实际控制人控股股东，也有公司管理层中的董监高。

信息披露类

11月25日，惠程科技表示，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案调查。对此，惠程科技召开专门会议部署相关措施，表示要积极配合中国证监会的调查工作。

从披露看，惠程科技进行了一系列的自查，包括大信会计师事务所(特殊普通合伙）（下称大信所）对公司2020年度报告中的预付游戏推广费、应付游戏分成款、商誉减值、购买子公司少数股东股权事项发表了保留意见。据悉，2022年8月，大信所出具针对公司2019年、2020年财务报告的审计报告，审计意见为标准无保留意见。2020、2021年度审计报告中保留意见所涉及事项影响已消除。

如上述“涉嫌信息披露违法违规”类型的立案较多，11月里还有ST华英（002321.SZ）、模塑科技（000700.SZ）、梦洁股份（002397.SZ）、通策医疗（600763.SH）、瑞斯康达（603803.SH）等公司的公告均是此类型。

股票交易类

相比之下，华扬联众（603825.SH）“涉嫌操纵证券市场”的立案理由，就显得没那么“常规”了。

11月24日晚，华扬联众（603825.SH）公告，实际控制人兼董事长苏同、副总经理杨宁分别收到来自中国证监会的《立案告知书》，因涉嫌操纵证券市场等，中国证监会决定对苏同和杨宁立案。对此华扬联众称立案事项系对苏同和杨宁个人进行的立案调查，与公司无关且不影响董事长、副总经理的正常履职，不会对公司的正常经营活动产生影响，公司经营管理、业务及财务状况正常。

不过在公告之后，华扬联众还是收获了“一字跌停”，当天换手率仅0.89%，11月25日收盘时，跌停板上还压着14万手的卖单，这些筹码何时能出笼，还是个未知数。

从杨宁的履历看其为职业管理人，曾任福田汽车（600166.SH）投资者关系主管，欧力重工有限公司并购部副部长，福田汽车投行与并购部专业总师，北京汽车（01958.HK）资本运营部经理，福建海源自动化机械股份有限公司副总经理、董事会秘书，*ST美尚（300495.SZ）副总经理。

弘亚数控（002833.SZ）和昊志机电（300503.SZ）的情节看起来也不轻。前者公司实际控制人之一、董事长、总经理李茂洪，实际控制人之一、董事刘雨华，因涉嫌内幕交易A股某上市公司股票，证监会决定对其立案；后者是董事长汤丽君因涉嫌内幕交易自家股票，而被立案调查。当然两公司也都表示，这是针对个人的调查，与公司无关。两家公司也在11月23日分别大跌9.99%和15.72%。

昊志机电的董事长涉嫌内幕交易自家股票，引起了市场很大反响。资料显示，汤丽君1969年4月出生，截至9月底的持股2811.47万股，占比9.19%，其中流通部分为716.48万股。另外，汤秀松和汤秀清也分别持有400.82万股和2811.47万股，汤丽君系汤秀松和汤秀清的胞姐，汤秀松系汤秀清的胞兄。从交易所的数据看，去年和前年均有相关人减持的身影，这是否和立案有关呢？

值得注意的是，昊志机电还和叶飞沾上关系。2021年5月14日，叶飞发文点名昊志机电，并表示，“昊志机电，你就是下一个炮台。去年十二月怎么跌那么惨？安排谁接的盘，我不知道吗？”

还有一家公司金陵体育（300651.SZ）的董事李剑峰也被立案，原因是涉嫌短线交易自家股票。

涉其他案件类

川投能源（600674.SH）11月17日公告，控股股东四川省投资集团有限责任公司董事长刘体斌已被四川省监察委员会立案调查及实施留置措施，公司尚未知悉留置调查的进展及结论。

公司称，刘体斌同时兼任公司法定代表人、董事长。除刘体斌外公司其他全部董事、监事、高级管理人员目前均正常履职。公司拥有完善的治理结构及业务流程，日常经营管理由公司VVpnJW高管团队负责，公司高管团队已针对相关事项做了妥善安排，目前公司经营正常。公司将按照《公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《公司章程》等规定规范运作，也将采取相应履职衔接安排确保公司日常经营活动正常进行，该事项不会对公司日常经营活动产生重大影响。

资料显示，刘体斌出生于1963年1月，曾任国营长虹机器厂财务处副处长；国营长虹机器厂、长虹股份财务会计处处长；四川长虹电子集团公司财务会计处处长；国营长虹机器厂总会计师，长虹股份副总经理；长虹集团（长虹股份）董事、党委常委、党委书记、副董事长、长虹集团副总经理、总会计师、长虹股份财务总监、常务副总经理、副董事长、总经理；合肥美菱股份有限公司董事长；华意压缩股份有限公司董事长，四川长虹民生物流股份有限公司董事长，四川长虹通信科技有限公司董事长，四川长虹电子控股集团有限公司副董事长、党委书记；四川长虹（600839.SH）党委书记、副董事长、总经理；四川省投资集团有限责任公司党委副书记、副董事长、总经理；现任雅砻江流域水电开发有限责任公司副董事长、四川省投资集团有限责任公司党委书记、董事长、法定代表人，川投能源董事长。

另一家恩捷股份（002812.SZ）也不得不提，虽公司只是披露的“重大事项VVpnJW”，但内容显示，董事长Paul Xiaoming Lee（李晓明）和副董事长兼总经理李晓华因相关事项被公安机关指//www.czybx.com定居所监视居住，相关事项尚待进一步调查。

公开信息显示，恩捷股份这正副董事长为兄弟，2022年李晓明以440亿人民币财富位列《2022年衡昌烧坊胡润百富榜》第105位；2022年11月，李晓明以50亿美元财富位列《2022福www.czybx.com布斯中国内地富豪榜》第66位。李晓明为云南首富。恩捷股份提供多种包装印刷产品、包装制品及服务；锂电池隔离膜、铝塑膜、水处理膜等领域，2022年前三季度的营业收入92.8亿元，增幅73.81%，净利润32.26亿元，同比增长了83.77%。

恩捷股份的股价同样受到了负面影响，11月22日跌停，11月23日跌7%。

合同诈骗类

明牌珠宝（002574.SZ）11月11日也公告，公司收到绍兴市公安局柯桥区分局出具的 《立案告知书》：浙江明牌珠宝股份有限公司被合同诈骗一案，公安机关认为符合刑事立案标准，现已立案侦查。

据悉，该案件涉及公司投资苏州市好屋信息技术有限公司（下称苏州好屋）事宜，由于公司已经对该项投资作了大部分计提减值准备，预计该案件结果不会对公司产生新的损失。明牌珠宝表示，上述事件尚处于立案侦查阶段，公司将全力配合公安机关的调查，维护公司和全体股东利益，并根据案件的进展情况，严格按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。

在11月5日，明牌珠宝曾披露收到过浙江证监局的警示函。内容显示证监局在现场检查中发现明牌珠宝参股公司苏州好屋存在包销项目成本跨期确认的情形。具体情况:经查，苏州好屋跨期确认成本影响公司2017年至2021年利润总额分别为-280.39万元、-550.48万元、-98.03万元、-95.48万元、497.78万元，占明牌珠宝各期利润总额的比例分别为-2.24%、-4.26%、-0.76%、0.41%、2.36%，导致明牌珠宝2017年至2021年财务报告披露不准确。

子公司控制权类

未名医药（002581.SZ）11月24日公告，公司淄博市公安局张店分局下发的《立案告知书》。针对杭州强新生物科技有限公司(下称杭州强新)入股公司控股子公司未名生物医药有限公司(下称厦门未名)事项，公司已于2022年8月12日向淄博市公安局张店分局报案，淄博市公安局张店分局认为符合立案条件，立案侦查。

在此前的关注函回复中，未名医药表示自己不存在失去厦门未名控制权情形。根据《公司章程》规定，就杭州强新入股厦门未名事项，应于公司董事会或股东大会(如需)等有权决策机构审议通过后方为有效。公司对杭州强新入股厦门未名事宜不予以认可。厦门未名为未名医药全资子公司，公司在厦门未名的持股比例及实际支配的股份表决权比例为100%，同时，根据2021年12月30日厦门未名最新有效章程第七章董事会第二十七条“公司设立董事会，董事会成员3人”及第二十九条“董事由股东委派”，即厦门未名董事会成员3人，均由未名医药委派，公司对厦门未名股东会及董事会决议能够产生重大影响。

未名医药表示，为了保证公司及全体股东的合法权益，公司将积极行使作为厦门未名唯一股东的权利，督促并要求厦门未名切实履行子公司的相应法定义务。白熊资讯网同时，公司将继续通过包括但不限于法律诉讼等一切手段尽快纠正资产侵占行为，加强对厦门未名管控。

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