2022-12-07 赣锋锂业因内幕交易被罚没442万元

因涉嫌内幕交易“江特电机(002176)”股票，“锂王”赣锋锂业(002460)将被江西证监局罚没442亿元，公司董事长、总裁李良彬将被处罚60万元并给予警告，时任董事会秘书欧阳明将被处罚20万元并给予警告。

缘起两年前一场股权收购案

今年7月4日，赣锋锂业曾公告，公司于2022年7月1日收到证监会《立案告知书》，因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕交易，证监会于2022年1月24日决定对公司立案。

12月7日晚，随着江西证监局对赣锋锂业下发的一纸《行政处罚事先告知书》公之于众，前述事件详情揭晓。

经调查，赣锋锂业此次涉嫌内幕交易事件缘起于两年多年其拟对江特电机的股权收购案。

2020年4月2白熊资讯网9日，江特电机公告，由于公司2018年度、2019年度连续两年经审计的年度净利润为负值，深交所将对公司股票实行“退市风险警示”。当年6月8日，江特电机向宜春市袁州区人民政府呈报《化解江特电机退市风险措施报告》，提及多项“预防面值低于1元退市的措施”，其中包括引进战略投资者，增强二级市场信心”等。

不晚于2020年6月9日，江特电机董事卢顺民拟定《成为江特电机第一大股东方案》，发送给时任董事长朱军。该方案详细说明了战略投资者可以通过二级市场交易及股票增发方式成为江特电机第一大股东。江特电机总裁梁云、时任副总裁兼董事会秘书闵银章等高管人员按此方案积极寻找战略投资者。

6月起，赣锋锂业在袁州区政府的推动下与江特电机接洽，2020年6月18日，赣锋锂业董事长、总裁李良彬，时任董事会秘书欧阳明，副总裁、财务总监杨满英等赴江特电机考察，双方就合作事宜进行交流。

2020年7月4日，赣锋锂业向袁州区政府提出收购江特电机的诉求，7月8日，袁州区政府对赣锋锂业的诉求进行回复，7月13日，江特电机和赣锋锂业在袁州区政府的组织下举行会谈。

2020年8月12日，江特电机和赣锋锂qvKatM业签订《合作备忘录》，约定赣锋锂业独家认购江特电机非公开发行的全部股票（发行股票数量不超过江www.czybx.com特电机总股本的30%），成为江特电机的控股股东，李良彬成为江特电机实际控制人。

赣锋锂业领罚单

2020年8月13日，江特电机公告称，江特电机正在筹划非公开发行股票事项，该事项可能导致公司控股股东及实际控制人变更，随后赣锋锂业对江特电机开展尽职调查。不过，2020年8月20日，江特电机披露公告称，因双方未能就避免同业竞争的解决方式等关键条款达成一致意见，终止筹划本次非公开发行股票事项。

根据相关规定，上述内幕信息敏感期为2020年6月9日至2020年8月13日，赣锋锂业李良彬、欧阳明、杨满英，江特电机相关董事及高管人员，宜春市及袁www.czybx.com州区政府相关工作人员等为内幕信息知情人。

不过，2020年6月22日，赣锋锂业转入3000万元至“赣锋锂业”证券账户，2020年6月23日至7月2日，“赣锋锂业”证券账户买入“*ST江特（江特电机曾用名）”股票1567.77万股，买入金额2648.38万元，2020年7月8日至7月9日全部卖出，卖出金额2763.29万元，获利约110.53万元。

上述交易受李良彬决策安排，由欧阳明具体负责，证券部员工具体操作，江西证监局认为，“赣锋锂业”证券账户在内幕信息敏感期内交易“*ST江特”股票的违法事实，构成内幕交易行为，拟没收赣锋锂业110.53万元违法所得，并罚款331.59万元罚款，总计约442万元，同时对良彬给予警告，并处以60万元罚款，对欧阳明给予警告，并处以20万元罚款。

记者发现，时任赣锋锂业董事会秘书欧阳明已于今年8月辞职，辞职后，欧阳明仍担任赣锋锂业副总裁，目前侯映白熊资讯网学担任赣锋锂业董事会秘书一职。

值得一提的是，就在11月1日，赣锋锂业刚因实际控制人在窗口期误操作买入公司股票及致歉，具体情况为2022年10月28日，赣锋锂业实际控制人之一熊剑浪配偶因操作失误，误登入熊剑浪证券账户买入公司股票25900股，成交价格77.20元/股，涉及金额约199.95万元，2022年10月31日为公司《2022年第三季度报告》的公告日，熊剑浪为赣锋锂业实际控制人李良彬家族成员。

截至记者发稿，赣锋锂业股价81.39元/股，总市值1642亿元。

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