2023-09-28 证监会对中信证券采取监管谈话措施
红星www.czybx.com资本局9月28日消息，证监会决定对中信证券股份有限公司（600030.SH，中信证券）采取监管谈话的行政监管措施。
经查，证监会发现中信证券在担任航天通信控股集团股份//www.czybx.com有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在以下违规情形：一是重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要//www.czybx.com客户和关联关系等进行审慎核查；二是持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查；三是重大资产重组实施完毕后，上市公司www.czybx.com所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的50%；四是内部控制制度执行不严格。
证监会表示，中信证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。中信证券应严格按照内部问责制度对负有责任的业www.czybx.com务人员、内控人员和管理人员进行内部问责，并向证监会提交书面问责报告。
编辑 余冬梅
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