2024-02-08 证监会对申万宏源采取责令改正措施
【大河财立方消息】2月8日，证监www.czybx.com会公布《白熊资讯网关于对申万宏源证券有限公司采取责令改正措施的决定》。
经查，证监会发现申万宏源存在以下违规行为：
一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进白熊资讯网行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。
上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条、第四十一条，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条。
根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理白熊资讯网规定》第四十六条规定，证监会决定对申万宏源采取责令改正的行政监管措施。
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