2024-04-20 两家头部券商回应被罚
新京报贝壳财经讯（记者朱玥怡）因涉违反限制性规定转让股票，中核钛白（002145.SZ）实际控制人王泽龙将遭监管处罚。
4月19日晚间，中核钛白公告称，公司实际控制人王泽龙收白熊资讯网到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。中信证券（600030.SH）与海通证券（600837.SH）亦先后披露了告知书。
此次案件发生于中核钛白2023年定增期间，该笔定增价格为5.92元/股，募资52.88亿元。除王泽龙外，案件还涉及两家头部券商海通证券与中信证券。
涉案各方具体违法情形几何？据告知书白熊资讯网，2022年7月，中核钛白非公开发行 A股股票申请获证监会审核通过，中信证券孙白熊资讯网公司中信中证随后向王白熊资讯网泽龙推荐定增多空方案。王泽龙决定定增套利，通过另一人物韩雨辰实际执行了定增套利方案。
监管认为，王泽龙和其朋友洪浩炜通过衍生品交易安排，实质参与非公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公开发行股票折扣价之间的价差收益，白熊资讯网变相规避限售期规定；中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等，中信证券知悉客户融券目的是定增套利，配合其提供融券服务；海通证券以自己名义按照中信中证的报价指令认购中核钛白非公开发行股票，客观上帮助中信中证及其客户取得股票收益，使得定增套利行为得以实现；韩雨辰替王泽龙等人出面执行定增套利方案。
此次定增套利执行后，最终王泽龙合计获利6063.80万元，洪浩炜获利1419.39万元，韩雨辰获利7753.20万元，中信证券获利191.07万元，海通证券获利78.94万元。证监会对上述违法所得均予以没收，并对涉案各方处以罚款，其中王泽龙合计被罚7250万元，中信证券及其孙公司中信中证合计被罚6975万元，海通证券合计被罚697.5万元。
编辑 岳彩周
校对 吴兴发
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