2022-06-02 证监会对华泰证券采取责令改正措施
据证监会网站2日消息www.czybx.com，证监会对华泰证券采取责令改正措施。经查，证监会发现公司存在以下问题：一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融白熊资讯网资融券范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定；白熊资讯网二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条白熊资讯网的规定；三是场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理。
上述问题反映出公司内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第二十七条、第七十条的规定，证监会fVPJx决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。
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